溫馨提示

警惕團伙作案,勿入證券期貨投資圈套

時間:2021-05-10 10:54

近年來非法證券期貨活動手段不斷翻新、隱蔽性越來越強,不法分子編造美好“錢景”,設定多種套路斂財詐騙,誘導投資者墜入陷阱。投資者一旦參與,自己的血汗錢往往會被無情吞噬。投資者一定要守住錢袋子,遠離非法證券期貨陷阱,并警惕團伙作案,勿入證券期貨投資圈套。

一、非法證券期貨活動是什么?會給投資者帶來什么風險?

答:非法證券期貨活動是一種典型的涉眾型違法犯罪活動,嚴重干擾正常的經濟金融秩序,破壞社會和諧穩定。不法分子往往使用虛假身份和虛假信息,通過夸大宣傳、承諾收益等手段,以各種形式作掩護,引誘投資者上當受騙。不法分子騙取投資者錢財后,往往立即揮霍一空,或者逃之夭夭,投資者損失難以追回。

需要注意的是,投資者參與非法證券期貨活動不受法律保護。根據1998年發布的《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》第18條規定,“因參與非法金融業務受到的損失,由參與者自行承擔”。投資者如果參與非法證券期貨活動,將面臨“責任自負,損失自擔”的結果。

經典案例:

開展非法證券活動,通過欺詐投資者獲利,是不法分子的主要目標。從客戶反饋信息來看,不法分子通過非法途徑購買客戶信息后,往往需要對客戶進行營銷和欺詐,引導客戶購買非法金融產品,有的要求“入金炒幣”,有的讓參與虛擬盤交易,做原油期貨交易,有的要求打款到私人賬戶等等。

最近股市波動的非常厲害,有不法團伙假冒某某證券公司騙取客戶信任,以某證券公司名義拉客戶進所謂的“擒牛獵莊”群,提供免費“解套”計劃、保證收益10%的牛股、 “早間三只金股” 等業務。此外還謊稱受機構委托,以挽回虧損、退還服務費等為由,引誘客戶,以達到詐取客戶錢財的目的。不法團伙還大規模發布免費診股訂閱服務短信。據悉,已有客戶因為輕言了騙子的花言巧語上當受騙,被騙取了高額服務費,甚至按照操作出現巨額虧損!

投資者要抵制保證收益誘惑、拒絕對私轉賬。天上真的不會掉餡餅的!不要輕信陌生電話、信息,如被騙第一時間報警!

二、如何識別非法證券期貨活動?

近年來,隨著政府對非法證券期貨活動打擊力度的不斷加大,不法分子從事非法證券期貨活動的手法不斷翻新,非法證券期貨活動的隱蔽性也越來越強。識別非法證券期貨活動,可以從以下四個方面來判斷:

1.看業務資質。證券期貨行業是特許經營行業,按照規定,開展證券期貨業務需要經中國證監會批準,取得相應業務資格。未取得相應業務資格而開展證券期貨業務的機構,是非法機構,請不要與這樣的機構打交道,以免上當受騙。投資者如果想要知道一家公司是否獲準公開發行,可以通過中國證監會網站(www.csrc.gov.cn)查詢行政許可信息欄目,同時還可以登錄上海證券交易所(www.sse.com.cn)、深圳證券交易所(www.szse.cn)網站查詢新股發行的具體信息;如果想要知道一家公司或人員是否具備證券期貨業務資格,可以登錄中國證監會網站或中國證券業協會(www.sac.net.cn)和中國期貨業協會(www.cfachina.org)網站進行查詢。另外,全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司也是經國家批準的全國性證券交易場所,投資者可以登錄其網站(www.neeq.cc)查詢具有主辦券商業務資格的證券公司和掛牌公司有關信息。

2.看營銷方式。開展證券期貨業務活動,要遵守證券期貨法律法規有關投資者適當性管理的要求,合法的證券期貨經營機構在進行業務宣傳推介時,一般會采用謹慎用語,不會夸大宣傳、虛假宣傳,同時還會按要求充分揭示業務風險。但是,不法分子大多利用投資者“一夜暴富”或急于扭虧的心理,較多采用夸張、煽動或吸引眼球的宣傳用語,往往自稱“老師”、“股神”,以“跟買即漲停”、“推薦黑馬”、“提供內幕信息”、“包賺不賠”、“保證上市”、“專家一對一貼身指導”、“對接私募”等說法吸引投資者。證券期貨投資是有風險的,不可能穩賺不賠。

3.看匯款賬號。一般來說,非法證券期貨活動的目的是為了騙取投資者錢財,獲取非法所得。為達此目的,不法分子往往會采取各種推銷手段,如打折、優惠、頻繁催款、制造緊迫感等方式,催促投資者盡快將資金打入其控制的銀行賬戶。合法證券期貨經營機構只能以公司名義對外開展業務,也只能以公司的名義開立銀行賬戶,不會用個人賬戶或非本機構賬戶進行收款。投資者在匯款環節應當格外謹慎,如果收款賬戶為個人賬戶或與該機構名稱不符,投資者一定不要向其匯款。

4.看互聯網址。非法證券期貨網站的網址往往采用無特殊意義的字母和數字構成,或在合法證券期貨經營機構網址的基礎上變換或增加字母和數字。投資者可通過證監會網站或中國證券業協會、中國期貨業協會網站,查看合法證券期貨經營機構的網址,不要登陸非法證券期貨網站,以免誤入陷阱,蒙受損失。

三、受到非法證券期貨活動侵害后如何處理?

根據國家有關規定,非法證券期貨活動的查處和善后處理由地方人民政府負責。投資者受到非法證券期貨活動侵害后,為使不法分子及時得到查處,盡可能挽回損失,請在第一時間向當地公安機關報案,或者向當地工商部門、證券期貨監管部門反映。投資者應妥善保管好合同、匯款單、銀行流水等憑證以及通話短信記錄、交易記錄等材料,提供給地方政府有關部門,以便其查處非法證券期貨活動,維護自身合法權益。

此外,最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監會于2008年1月2日聯合印發的《關于整治非法證券活動有關問題的通知》對非法證券活動受害人的救濟途徑作了規定,如果非法證券活動構成犯罪,被害人應當通過公安、司法機關行使追贓程序追償;如果非法證券活動僅是一般違法行為而沒有構成犯罪,當事人符合民事訴訟法規定的起訴條件的,可以通過民事訴訟程序請求賠償。

四、過去經常接到推薦股票的電話,現在QQ群、聊天室也經?吹接腥送扑]股票,我懷疑這些人是騙子,我想了解下現在這些騙子主要通過哪些渠道來騙人的?

非法證券期貨活動的本質在于“假”和“騙”。為了能獲取非法收入,不法分子可謂是無孔不入,手段不斷翻新。其騙人手段主要有:一是群發短信或不斷的電話騷擾,承諾高收益,能夠以小博大,誘騙投資者不斷投入資金;二是不法分子通過設立非法網站甚至假冒合法金融機構網站,招攬會員或客戶,以虛假資質和業績騙取信任,引誘投資者上當;三是不法分子通過博客、股吧、論壇、QQ群、聊天室、微信等網絡平臺,發布非法活動信息,以夸大宣傳等手段吸引投資者參與;四是不法分子通過百度的“推廣鏈接”、門戶網站和財經網站,發布非法網站鏈接或非法活動廣告鏈接,引導投資者瀏覽,等待投資者上鉤;五是不法分子通過淘寶等電商平臺,開設網店售賣非法薦股軟件或利用眾籌平臺發布非法活動項目等,變換形式傳播網絡涉非信息,從事非法活動;六是開辦“股民學校”,招攬會員或客戶,推薦股票、在線咨詢或代客理財,以收取會費、收益分成等方式牟利。投資者收到類似信息或宣傳時,應提高警惕,仔細辨別,認清此類信息的騙人本質,以免落入非法證券期貨活動的陷阱,造成損失。

五、網絡上看到或接到電話聲稱可以 “維權收費”、“惡意投訴”、“補款退賠”等行騙內容該如何處理?

假維權真詐騙事件在各行各業日益增多,若收到此類信息千萬要提高警惕。一些不法分子在非法竊取客戶相關信息后,通過電話、短信、網絡等方式與客戶取得聯系,謊稱受機構委托,以挽回虧損、退還服務費等為由,引誘客戶;還慫恿或冒充消費者向行業協會投訴,并向消費者收取高額手續費,甚至誘導購買所謂高收益的理財產品,讓客戶資產蒙受了不必要的損失。部分迎合此類行騙行為的客戶,一時的貪圖小利助長了不法團伙的囂張氣焰,最終給自身和家人惹來不必要的麻煩和困擾。在知情的情況下幫助別人詐騙,并從中獲利可能已構成犯罪行為,產生不可估量的影響。

律師表示,第一、幫助他人犯罪,自己也是犯罪,屬于同案犯。第二、刑法第二百六十六條規定:詐騙公私財物,數額較大的,處三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并處或者單處罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處罰金;數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的,處十年以上有期徒刑或者無期徒刑,并罰金或者沒收財產。

投資者不可輕信免費推薦黑馬、免費薦股、免費診股等夸大過往薦股業績、直接或變相承諾收益、公開招收會員的非法證券節目和廣告,不要輕易泄露個人電話號碼和個人資料,對陌生薦股來電要保持高度警惕。

六、最近因參與一家機構的非法現貨白銀交易損失慘重,到當地公安機關報案時,對方說先提供該機構涉嫌從事非法期貨活動的性質認定材料后才能立案,請問我個人可以申請對該機構進行性質認定嗎?

答:該公安機關的上述說法并不妥當。根據相關規定,非法證券期貨活動的查處和善后處理工作按屬地原則由各省、自治區、直轄市及計劃單列市人民政府負責。非法證券期貨活動是否涉嫌犯罪,由公安機關、司法機關依法認定。公安機關、司法機關認為需要有關行政主管機關提出專業認定意見的,可以提請證監會及其派出機構出具認定意見,作為辦案參考。證監會及其派出機構根據公安機關、司法機關或其他有關行政執法部門的要求,依法對正在立案偵查、調查或審理的特定證券期貨涉嫌犯罪案件或行政違法案件進行性質認定。

根據《關于清理整頓各類交易場所 切實防范金融風險的決定》(國發〔2011〕38號)的規定,除國辦或金融管理部門批準設立的從事金融產品交易的交易場所外,其他交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責監管,并切實做好統計監測、違規處理和風險處置工作。根據《關于同意建立清理整頓各類交易場所部際聯席會議制度的批復》(國函〔2012〕3號)的規定,省級人民政府、公安機關、司法機關及有關部門對涉嫌從事違法證券期貨交易活動的性質認定存疑的,可提交聯席會議認定,由證監會在征求相關成員單位意見的基礎上依法出具認定意見。

投資者在遭遇非法證券期貨活動或對各類地方交易場所交易性質存疑時,應及時向公安機關報案或向地方政府有關部門舉報,并妥善保存有關證據材料,以免造成損失。

七、前段時間在網絡論壇上看到有人發帖子,說跟他們公司的指導老師做期貨,可以賺大錢,我可以參與嗎?

根據國家規定,只有通過中國證監會批準設立的期貨經營機構,才能進行期貨交易。期貨經營機構在從事經紀業務時,要按規定主動向投資者提示期貨交易風險,并不得向客戶作獲利保證,不得與客戶約定分享利益或共擔風險。建議投資者在參與期貨交易前,先確認該公司是否具備期貨業務資質及交易的是否為合法期貨品種,再謹慎選擇是否參與。

期貨交易風險很大,不可能穩賺不賠。近來,有些不法分子通過QQ、網絡論壇等發布信息,說期貨交易“投資小、收益大”,只要跟著“老師”做,就可“一個月收益翻番”,這是在騙取投資者錢財,請投資者一定要當心。不法分子往往利用投資者“一夜暴富”的心理,通過夸大宣傳,吸引投資者參與非法期貨交易。投資者如果想要參與期貨交易,首先應當對期貨交易相關的基本知識和業務規則有所了解,然后通過合法的期貨公司交易在合法期貨交易所上市的期貨品種。

八、最近經?吹教峁┏垂苫虺雌谪涃Y金的配資廣告,聲稱投入1萬元便可使用5-10萬元進行股票投資或期貨交易,做到以小資金獲取大收益,我能參與么?

根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》的規定,證券公司經中國證監會批準后方可經營融資融券業務;按照中國證監會規定,期貨公司及其從業人員不得從事配資業務,也不得以任何方式參與配資業務。

股票和期貨是高風險金融產品,投資者進行股票投資或期貨交易,應當通過依法設立的證券公司或期貨公司進行。投資者務必保持理性心態,增加風險防范意識,始終將風險控制在自己可承受范圍內,慎重參與社會上的配資業務,以免上當受騙或造成自己難以承受的損失。

九、我想做些股票或期貨方面的投資,應該通過哪些機構去做?可以從什么渠道了解這些機構不是騙子公司?

投資者如果想要進行股票或期貨投資,應當選擇合法的證券公司或期貨公司,在進行必要的風險評估后,選擇適合自己的投資項目或投資品種。有關這些合法的證券公司或期貨公司的信息,投資者可以登錄中國證監會網站(www.csrc.gov.cn)或中國證券業協會(www.sac.net)、中國期貨業協會(www.cfachina.org)網站進行資質查詢。其中,中國證券業協會和中國期貨業協會網站對合法機構的信息公示中,還會對公司的官方網站進行列示,投資者在下載交易軟件或瀏覽合法機構的網頁信息時,也應當通過登錄官方網站進行,以防被釣魚網站或其他非法網站造成信息泄露、密碼盜取、上當受騙等損失。

十、問:有一家國內的投資公司自稱是紐約期貨交易所中國總代理,可以代理客戶開立境外賬戶,進行黃金、外匯、原油等期貨合約交易,我可以相信它嗎?

根據《期貨交易管理條例》,未經中國證監會批準,任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司經營期貨業務(含境外期貨經紀業務)。境內單位或個人從事境外期貨交易的辦法,由證監會會同國務院有關部門制定。中國證監會目前尚未向任何機構頒發境外期貨經紀業務許可證,并且尚未出臺境內單位或個人從事境外期貨交易的辦法。

境外期貨代理的機構及人員通常在國內無實際經營機構,投資者參與此類交易造成的損失,一般難以追回。由于開戶的投資公司不是期貨公司,根據證監會、工商總局《關于進一步明確在查處非法期貨交易中職責分工的通知》規定,凡涉及證券公司、期貨經紀公司以外的機構非法從事境外期貨交易的案件,由工商部門牽頭查處。投資者應當直接向該投資公司所在地的工商行政管理部門反映。如果涉案的金額較大,還可以向公安機關報案,由公安機關處理。

十一、團伙作案,期貨場外配資違法犯罪典型案例

1、廈門藍象科技期貨配資案。2012年以來,廈門藍象網絡科技有限公司開發并運營某資產管理系統軟件。該軟件具有賬戶分倉功能,被多家配資公司使用進行期貨配資活動,涉案公司以主賬戶及下設的子賬戶數量為標準,按月度、季度、半年度和年度向配資公司收取軟件使用和服務費用。涉案公司也使用該軟件從事配資經營活動,涉嫌非法經營罪。2020年9月,廈門市公安機關開展收網行動,發現軟件中有期貨主賬戶600余個、子賬戶8萬余個,逮捕犯罪嫌疑人3人。目前該案已移送檢察機關審查起訴。

2、江西氧氣科技期貨配資案。2020年8月,江西公安機關在工作中發現南昌氧氣科技公司涉嫌非法從事期貨交易。經查,涉案公司未取得相關期貨業務經營資質,通過公司網站、朋友介紹等方式招攬配資客戶,并借用他人期貨賬戶作為主賬戶,利用“知富通”配資分倉系統軟件拆分為多個虛擬子賬戶,提供給客戶進行期貨配資,使客戶在不具備期貨交易資質和付出很少資金的情況下開展期貨交易,并從中收取遠高于期貨交易所的手續費牟利。2020年8月,江西省南昌市公安機關對該案立案偵查,抓獲犯罪嫌疑人59人,涉案金額2698萬元。目前該案已由檢察機關依法向法院提起公訴。

 

(備注:素材來源于網絡)

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